Об утверждении технологической схемы предварительной подготовки данных об участниках внешнеэкономической деятельности
В целях совершенствования таможенного контроля и таможенного
оформления, реализации Концепции системы управления рисками в таможенной
службе Российской Федерации, утвержденной приказом ГТК России от
26.09.2003 N 1069 "Об утверждении Концепции системы управления рисками в
таможенной службе Российской Федерации", ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить технологическую схему предварительной подготовки данных
об участниках внешнеэкономической деятельности (приложение).
2. Службе таможенной инспекции Северо-Западного таможенного
управления (А.В.Швец) обеспечить прием, обработку и анализ данных,
полученных в соответствии с утвержденной технологической схемой.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
Начальник Северо-Западного
таможенного управления,
генерал-полковник таможенной службы
В.И.Вьюнов
ПРИЛОЖЕНИЕ
к приказу Северо-Западного
таможенного управления
от 26.01.2004 N 18
ТЕХНОЛОГИЧЕСКАЯ СХЕМА
ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЙ ПОДГОТОВКИ ДАННЫХ ОБ УЧАСТНИКАХ
ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Настоящая технологическая схема определяет процедуру предварительной
подготовки данных об участнике внешнеэкономической деятельности (далее -
участник ВЭД) для внесения в базу данных информации об участниках
внешнеэкономической деятельности, осуществляющих таможенное оформление
товаров и транспортных средств в регионе деятельности Северо-Западного
таможенного управления, на добровольной основе.
1. Общие положения
1.1. Технологическая схема определяет комплекс
организационно-правовых и контрольно-инспекционных мер, осуществляемых
должностными лицами отделов таможенной инспекции (далее - ОТИ), службы
таможенной инспекции (далее - СТИ) СЗТУ, должностными лицами
информационно-технической службы (далее - ИТС) СЗТУ, а при необходимости
- во взаимодействии с подразделениями правоохранительных и контролирующих
органов Российской Федерации.
1.2. Ведение БД "Участники ВЭД" осуществляется в целях:
- организации предварительной подготовки информации для идентификации
организаций, лиц, осуществляющих внешнеэкономическую деятельность,
связанную с перемещением товаров и транспортных средств через таможенную
границу Российской Федерации, в целях ускорения процесса таможенного
оформления;
1.3. В БД "Участники ВЭД" вводится информация о юридических лицах и
индивидуальных предпринимателях, зарегистрированных в регионе
деятельности Северо-Западного таможенного управления и осуществляющих
внешнеэкономическую деятельность, связанную с перемещением товаров и
транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации.
2. Этапы ведения базы данных участников ВЭД
2.1. Первый этап. Прием документов
Участник ВЭД представляет по месту регистрации уполномоченному
таможенному брокеру, внесенному в реестр ГТК России (далее - Брокер),
обладающему программным обеспечением "Участники ВЭД", доверенность на
представление интересов участника ВЭД и документы согласно перечню
(приложение 1).
Сотрудник брокера:
- принимает от участника ВЭД доверенность и пакет документов;
- заносит в регистрационный журнал наименование участника ВЭД, ОГРН
КПП, ИНН, дату принятия документов, фамилию и инициалы уполномоченного
представителя участника ВЭД, предъявившего документы;
- проверяет наличие представленных документов. При обнаружении ошибок
уведомляет участника ВЭД о результатах проверки и возвращает
представленные документы. В графу "Особые отметки" регистрационного
журнала вносит сведения о полноте принятых к рассмотрению документов. При
представлении неполных сведений возвращает документы участнику ВЭД для
устранения недостатков;
- определяет по базе данных участников ВЭД количество организаций,
зарегистрированных по указанному в пакете документов юридическому адресу.
При наличии нескольких организаций по одному адресу заносит
соответствующую информацию на оборотную сторону справки о внесении
сведений об участнике ВЭД (приложение 2);
- заносит в справку о внесении сведений об участнике ВЭД информацию
об организациях с минимальным уставным капиталом (минимальный размер
которого зависит от организационно-правовой формы участника ВЭД)
(приложение 2);
- заносит в справку о внесении сведений об участнике ВЭД сведения об
участнике ВЭД, срок государственной регистрации которого не превышает 6
месяцев (приложение 2);
- выдает участнику ВЭД, сдавшему полный перечень документов, справку
о принятии документов для ввода информации об участнике ВЭД в БД
"Участники ВЭД" (приложение 3);
- делает отметку в журнале учета о выдаче справки (приложение 4);
- формирует в электронном виде запись об участнике ВЭД в
соответствующем БД "Участники ВЭД" формате;
- в случае отсутствия оперативного доступа ОТИ к БД "Участники ВЭД"
копирует сформированную запись на магнитный носитель;
- передает сформированную запись в ИТС СЗТУ для дальнейшей ее
загрузки в БД "Участники ВЭД".
2.2. Второй этап. Контроль деятельности участника ВЭД
Сотрудник брокера формирует реестры юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей, предоставивших документы, направляет их в ОТИ таможни
или в службу таможенной инспекции СЗТУ в зоне деятельности таможен
Санкт-Петербурга. В 3-дневный срок передает комплект документов участника
ВЭД и, в случае необходимости, их электронные копии на магнитном носителе
в ОТИ таможни (СТИ СЗТУ).
Должностное лицо ОТИ таможни (СТИ СЗТУ) после получения комплекта
документов участника ВЭД выполняет следующие функции:
- проверяет соответствие представленных документов установленному
перечню, правильность банковских и иных реквизитов, соответствие данных
справки о принятии документов данным в представленных документах;
- присваивает участнику ВЭД порядковый номер;
- направляет справку на подпись начальнику ОТИ таможни (СТИ СЗТУ)
либо лицу, им уполномоченному;
- вводит дату подписи начальника ОТИ (СТИ) в БД "Участники ВЭД";
- передает справку о внесении сведений об участнике ВЭД брокеру.
Пакет документов и копия справки о внесении сведений об участнике ВЭД
номера остается в архиве ОТИ таможни (отдела учета участников ВЭД СТИ
СЗТУ).
В течение 2-месячного срока после занесения сведений об участнике ВЭД
в БД таможенных органов должностное лицо ОТИ таможни (СТИ СЗТУ) выборочно
проводит проверку достоверности сведений и реквизитов, содержащихся в БД
"Участники ВЭД", путем направления запросов в организации и
государственные органы (государственные регистрационные палаты,
территориальные органы МНС России, МВД России, банки и иные кредитные
организации, органы управления государственным имуществом и другие), а
также путем применения иных форм таможенного контроля.
В случае внесения в базу данных неверных сведений об участнике ВЭД
производится корректировка сведений об участнике ВЭД в БД и справке о
внесении данных участника ВЭД.
2.3. Третий этап. Выдача справки о внесении сведений об участнике ВЭД
Брокер или должностное лицо ОТИ таможни выдает участнику ВЭД справку
о внесении сведений об участнике ВЭД, подписанную начальником ОТИ таможни
(СТИ СЗТУ) либо лицом, им уполномоченным, и делает отметку в журнале
учета о выдаче справки.
Представитель участника ВЭД расписывается в журнале учета.
При наличии всех необходимых документов время занесения информации об
участнике ВЭД в БД таможенных органов и формирования справки о присвоении
номера не должно превышать 7 рабочих дней, в случае отсутствия в зоне
деятельности таможни уполномоченного брокера указанный срок продлевается
до 30 календарных дней. В случае изменения ранее представленных сведений
участник ВЭД (таможенный брокер) заявляет об изменениях в ОТИ таможен
(СТИ СЗТУ) не позднее 10 календарных дней с даты возникновения изменений.
3. Заключительные положения
3.1. В ходе последующей работы должностными лицами ОТИ таможен (СТИ
СЗТУ):
- анализируются данные учета участников ВЭД и обобщенные материалы
направляются руководству управления;
- проводится постоянный мониторинг по учету участников ВЭД;
- подготавливаются справки и отчеты руководству управления и по
запросам структурных подразделений СЗТУ;
- формируются дела участников ВЭД;
- ведется архив дел участников ВЭД.
3.2. В соответствии с данной технологической схемой осуществляется
взаимодействие ОТИ таможен (СТИ СЗТУ) и ИТС СЗТУ, а именно:
- обеспечивается контроль за единством БД "Участники ВЭД" и
своевременным доведением ее до таможен региона;
- контролируется своевременность прохождения информации об участнике
ВЭД в электронном виде на всех этапах проверки - от ввода данных брокером
до окончательного помещения в БД "Участники ВЭД";
- проводится работа по совершенствованию автоматизированной системы
"Учет участников ВЭД".
В случае изменения сведений об участнике ВЭД брокер или должностное
лицо ОТИ таможни принимает дополнительный пакет документов и формирует в
электронном виде соответствующую запись для последующей передачи с целью
корректировки в БД.
Начальник отдела учета участников ВЭД
службы таможенной инспекции СЗТУ
подполковник таможенной службы
Л.И.Мягкова
Приложение 1
к технологической схеме
ПЕРЕЧЕНЬ
НЕОБХОДИМЫХ ДОКУМЕНТОВ УЧАСТНИКА ВЭД, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ
В ТАМОЖЕННЫЕ ОРГАНЫ
1. Заявление о внесении сведений участником ВЭД (приложение 5).
2. Копия устава (и изменений к нему с отметкой ИМНС об их
регистрации), заверенная согласно установленному порядку.
3. Копия учредительного договора (и изменений к нему), заверенная
согласно установленному порядку, или копия решения о создании, заверенная
печатью организации.
4. Копия свидетельства о государственной регистрации, заверенная
согласно установленному порядку.
5. Документы, удостоверяющие личность индивидуального предпринимателя
и подтверждающие регистрацию по месту жительства.
6. Справка из Госкомстата России (не более полугодовой давности).
7. Свидетельство или уведомление (копия) о постановке на учет
субъекта права в органах инспекции МНС России.
8. Бухгалтерский баланс организации за последний отчетный период с
отметкой налогового органа о принятии.
9. Справки из банков (не более месячной давности) об открытии
банковских счетов (в иностранной валюте и валюте Российской Федерации)
участника ВЭД на фирменных бланках банков.
10. Копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный
реестр юридических лиц.
11. Копия внешнеэкономического контракта, заверенная печатью
организации.
12. Доверенность полномочного представителя участника ВЭД на
представление интересов юридического лица.
Приложение 2
к технологической схеме
________________ таможенное управление
______________________________ таможня
СПРАВКА
О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ ОБ УЧАСТНИКЕ ВЭД В БАЗУ ДАННЫХ
"УЧАСТНИКИ ВЭД" N ____
I. Реквизиты участника ВЭД
1. Свидетельство о государственной регистрации ______________
2. Дата регистрации в органах государственной регистрации ___
3. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
__________________________________________________________________
4. Дата присвоения ОГРН _____________________________________
5. Наименование регистрирующего органа, которым присвоен ОГРН
__________________________________________________________________
6. Дата внесения изменений в Единый государственный реестр
юридических лиц (ЕГРЮЛ) __________________________________________
7. КПП __________ 8. Код ОКАТО __________ 9. ОКВЭД __________
10. Дата учета в Госкомстате России _____ 11. Категория _____
12. Название организации ____________________________________
(имя, отчество, фамилия предпринимателя) _________________________
13. Адрес юридический: ______________________________________
(место жительства) _______________________________________________
телефон _______________ телефакс _____________ телекс ____________
14. Адрес фактический: ______________________________________
__________________________________________________________________
II. Банковские реквизиты участника ВЭД
- по счету в валюте Российской Федерации:
1. Код ОКПО банка ___________ 2. ИНН банка __________________
3. Наименование банка _______________________________________
4. Адрес банка ______________________________________________
5. БИК банка _____________ 6. Телефоны банка ________________
7. К/с банка _____________ 8. К/с филиала ___________________
9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________
- по счету в иностранной валюте:
1. Код ОКПО банка _____________ 2. ИНН банка ________________
3. Наименование банка _______________________________________
4. Адрес банка ______________________________________________
5. БИК банка __________________ 6. Телефоны банка ___________
7. К/с банка __________________ 8. К/с филиала ______________
9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________
III. Информация о налогоплательщике
1. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) __________
2. Дата постановки на учет __________________________________
3. Свидетельство о постановке на учет (серия, номер, дата
выдачи)___________________________________________________________
4. Наименование налогового органа: __________________________
__________________________________________________________________
5. Адрес налогового органа __________________________________
6. Телефон налогового органа ________________________________
Руководитель организации (подпись)
Главный бухгалтер (подпись)
(печать организации)
Уполномоченный по учету (печать отдела (службы) таможенной
инспекции)
таможенной инспекции отдела (службы) _____________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Дата выдачи справки ___________
Оборотная сторона первого листа справки
о внесении сведений:
1. Количество организаций, зарегистрированных по юр. адресу
2. Минимальный уставный капитал
3. Срок гос. регистрации менее 6 месяцев
____________________ таможенное управление
__________________________________ таможня
СПРАВКА
О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ ОБ УЧАСТНИКЕ ВЭД В БАЗУ ДАННЫХ
"УЧАСТНИКИ ВЭД" N _____
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ
I. Банковские реквизиты участника ВЭД по счетам в валюте
Российской Федерации
1. Код ОКПО банка ____________ 2. ИНН банка _________________
3. Наименование банка _______________________________________
4. Адрес банка ______________________________________________
5. БИК банка _________________ 6. Телефоны банка ____________
7. К/с банка ________________________________________________
8. К/с филиала ______________________________________________
9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________
1. Код ОКПО банка ____________ 2. ИНН банка _________________
3. Наименование банка ________________
4. Адрес банка ______________________________________________
5. БИК банка _________________ 6. Телефоны банка ____________
7. К/с банка ________________________________________________
8. К/с филиала ______________________________________________
9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________
II. Банковские реквизиты участника ВЭД по счетам в
иностранной валюте
1. Код ОКПО банка ____________ 2. ИНН банка _________________
3. Наименование банка _______________________________________
4. Адрес банка ______________________________________________
5. БИК банка _________________ 6. Телефоны банка ____________
7. К/с банка ________________________________________________
8. К/с филиала ______________________________________________
9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________
1. Код ОКПО банка ____________ 2. ИНН банка _________________
3. Наименование банка _______________________________________
4. Адрес банка ______________________________________________
5. БИК банка _________________ 6. Телефоны банка ____________
7. К/с банка ________________________________________________
8. К/с филиала ______________________________________________
9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________
Уполномоченный по учету Печать отдела
отдела (службы) таможенной (службы)
инспекции ___________ ____________________ таможенной
(подпись) (инициалы, фамилия) инспекции
Дата выдачи справки: ______________________
Приложение 3
к технологической схеме
СПРАВКА
N ____________ от ___________ года
ИНН
Справка дана ____________________________
(наименование организации)
о том, что ________________ 200_ г. приняты документы для внесения
сведений об участнике ВЭД
Є
Сотрудник брокера Печать брокера
__________ _________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Приложение 4
к технологической схеме
ЖУРНАЛ
УЧЕТА О ВЫДАЧЕ СПРАВКИ
Є
N Информация о получении документов Дата Информация о выдаче справки
п/п от участника ВЭД выдачи о внесении сведений участнику ВЭД
справ-
ки о
приеме
доку-
ментов
дата предста- особые фамилия дата выда- особые представитель Подпись
приема витель отмет- сотрудника чи справки отмет- участника ВЭД, предста-
заяв- участни- ки брокера, о внесении ки получивший вителя в
ления ка ВЭД принявшего сведений справку о вне- получе-
документы сении сведений нии
1 2 3 4 5 6 7 9 10 11
Приложение 5
к технологической схеме
Начальнику _______________________
(наименование)
таможни __________________________
(фамилия, имя, отчество)
от _______________________________
(наименование организации,
предпринимателя, код ОКПО, ИНН)
ЗАЯВЛЕНИЕ
Є
Прошу принять сведения о нашей организации (индивидуальном
предпринимателе) для внесения их в базу данных "Участники ВЭД".
При этом сообщаю следующие сведения:
3. Фамилии, инициалы руководителей и лиц, ответственных за
финансово-хозяйственную деятельность организации, номера их
служебных телефонов:
Генеральный директор:
_________________________________________ тел. ________________
вид документа __________________ N _____________ серия ________
кем выдан _______________________ дата выдачи _________________
Директор:
_________________________________________ тел. ________________
вид документа __________________ N _____________ серия ________
кем выдан _______________________ дата выдачи _________________
Главный бухгалтер:
_________________________________________ тел. ________________
вид документа __________________ N _____________ серия ________
кем выдан _______________________ дата выдачи _________________
4. Номера телефонов: __________________________________________
5. Номера телефаксов: _________________________________________
6. Образцы всех оттисков печатей:
М.П. М.П. М.П. М.П.
7. При изменении сведений, заявленных мною, обязуюсь сообщить
об этом в 10-дневный срок в таможенные органы.
Печать организации, Руководитель организации
предпринимателя (индивидуальный предприниматель)
________________________________
"__"________ 200_ года