Письмо ФТС РФ № 01-06/28509 от 2005-08-18 00:00:00

О соглашении между ФТС РФ и Росфиннадзором

Настоящим информируем о подписании Соглашения о взаимодействии Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и Федеральной таможенной службы при осуществлении валютного контроля от 15.08.2005 N N 06-30/21, 01-48/9 и Дополнительного протокола к нему от 15.08.2005 (прилагаются).
Указанные документы предусматривают ежеквартальное направление Росфиннадзором в ФТС России информации о результатах рассмотрения дел об административных правонарушениях, возбужденных таможенными органами. Данная информация, в свою очередь, будет направляться в региональные таможенные управления и таможни, непосредственно подчиненные ФТС России, в соответствии с их компетенцией.
В целях обеспечения эффективности контроля за соблюдением резидентами и нерезидентами актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования предлагаем организовать взаимодействие с территориальными управлениями Росфиннадзора с учетом договоренностей, достигнутых на федеральном уровне.

Заместитель руководителя
генерал-лейтенант
таможенной службы
Л.А.ЛОЗБЕНКО

Приложение

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА N 06-30/21

ФЕДЕРАЛЬНАЯ ТАМОЖЕННАЯ СЛУЖБА N 01-48/9

СОГЛАШЕНИЕ
от 15 августа 2005 года

О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА И ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ СЛУЖБЫ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ

Федеральная служба финансово-бюджетного надзора, действующая на основании Положения о Федеральной службе финансово-бюджетного надзора, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 15.06.2004 N 278, и Федеральная таможенная служба, действующая на основании Положения о Федеральной таможенной службе, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 21.08.2004 N 429, именуемые в дальнейшем Сторонами, в целях обеспечения эффективности контроля за соблюдением резидентами и нерезидентами актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, создания системы противодействия нарушениям валютного законодательства и, исходя из необходимости обеспечения совместной согласованной деятельности в этой сфере, заключили настоящее Соглашение о нижеследующем.

Статья 1

Предметом Соглашения является:
- обмен информацией, связанной с осуществлением правоохранительной деятельности;
- обмен ведомственными правовыми актами, осуществление совместных мероприятий, издание совместных документов по вопросам валютного контроля.

Статья 2

Федеральная таможенная служба направляет в Федеральную службу финансово-бюджетного надзора информацию о протоколах по делам об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, переданных таможенными органами территориальным органам Федеральной службы финансово-бюджетного надзора.
Федеральная служба финансово-бюджетного надзора направляет в Федеральную таможенную службу информацию о результатах рассмотрения дел об административных правонарушениях, возбужденных таможенными органами.
Формат и объем передаваемой информации, а также регламент ее передачи определяются техническими условиями информационного обмена между Сторонами, которые устанавливаются дополнительными протоколами к Соглашению.

Статья 3

Каждая Сторона определяет должностных лиц, ответственных за межведомственный информационный обмен и координацию взаимодействия по осуществлению валютного контроля в рамках Соглашения.

Статья 4

Стороны могут подготавливать совместные методические рекомендации разъяснения по вопросам осуществления валютного контроля.

Статья 5

В целях реализации Соглашения Стороны могут создавать совместные рабочие группы для решения возложенных на них задач в области осуществления валютного контроля.

Статья 6

Стороны при выполнении возложенных на них задач при осуществлении валютного контроля могут проводить совместные проверки резидентов и нерезидентов (за исключением кредитных организаций и валютных бирж).

Статья 7

Стороны могут проводить совместные мероприятия по организации профессиональной подготовки своих работников (семинары, конференции, консультации, стажировки).

Статья 8

Стороны могут осуществлять обмен справочными материалами, ведомственными правовыми актами по вопросам валютного контроля, методическими рекомендациями, представляющими взаимный интерес.

Статья 9

Информация, полученная Сторонами в рамках Соглашения, должна использоваться исключительно в служебных целях и может быть передана третьей стороне только с письменного согласия Стороны, предоставившей эту информацию.

Статья 10

Соглашение действует с момента его подписания руководителями Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и Федеральной таможенной службы.
Соглашение может быть расторгнуто по инициативе любой Стороны путем письменного уведомления другой Стороны не позднее чем за три месяца до предполагаемого расторжения.
Внесение изменений и дополнений в Соглашение производится по взаимному письменному согласию Сторон.
Изменения и дополнения в Соглашение оформляются протоколами и становятся неотъемлемой частью Соглашения.
Соглашение составлено в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу.

Руководитель                                Руководитель
Федеральной службы                          Федеральной таможенной
финансово-бюджетного надзора                службы
(Подпись)                                   (Подпись)
(Печать)                                    (Печать)



ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ПРОТОКОЛ от 15 августа 2005 года

К СОГЛАШЕНИЮ О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА И ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ СЛУЖБЫ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ

Федеральная служба финансово-бюджетного надзора и Федеральная таможенная служба, основываясь на Соглашении о взаимодействии Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и Федеральной таможенной службы при осуществлении валютного контроля (далее - Соглашение), договорились о нижеследующем.

Статья 1

В целях реализации статьи 2 Соглашения Федеральная служба финансово-бюджетного надзора передает в Федеральную таможенную службу информацию по форме согласно приложению 1 к данному Протоколу.
Указанная информация передается в Федеральную таможенную службу ежеквартально (не позднее 25-го числа месяца, следующего за последним месяцем соответствующего квартала) на магнитных носителях или по электронным каналам связи.

Статья 2

В целях реализации статьи 2 Соглашения Федеральная таможенная служба передает в Федеральную службу финансово-бюджетного надзора информацию по форме согласно приложению 2 к данному Протоколу.
Указанная информация передается в Федеральную службу финансово-бюджетного надзора ежеквартально (не позднее 25-го числа месяца, следующего за последним месяцем соответствующего квартала) на магнитных носителях или по электронным каналам связи.

Статья 3

Протокол вступает в силу с момента его подписания руководителями Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и Федеральной таможенной службы.
Протокол составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу.

Руководитель                                Руководитель
Федеральной службы                          Федеральной таможенной
финансово-бюджетного надзора                службы
(Подпись)                                   (Подпись)
(Печать)                                    (Печать)


Приложение 1

ИНФОРМАЦИЯ, НАПРАВЛЯЕМАЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА В ФЕДЕРАЛЬНУЮ ТАМОЖЕННУЮ СЛУЖБУ В РАМКАХ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОТОКОЛА К СОГЛАШЕНИЮ О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА И ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ СЛУЖБЫ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ

___ квартал 200_ г.

-------------T-----------------T-----------------T-----------------T----------- 
іНомер дела  і      Номер      і      Дата       і   Код решения   і   Сумма   і
іоб админист-і  постановления  і  постановления  і   по делу об    іналоженных і
іративном    і  (определения)  і  (определения)  іадминистративном і штрафных  і
іправонару-  і   по делу об    і   по делу об    і правонарушении  і  санкций  і
ішении,      іадминистративном іадминистративном і                 і           і
іприсвоенный і правонарушении  і правонарушении  і                 і           і
ітаможенным  і                 і                 і                 і           і
іорганом     і                 і                 і                 і           і
+------------+-----------------+-----------------+-----------------+-----------+
і     1      і        2        і        3        і        4        і     5     і
+------------+-----------------+-----------------+-----------------+-----------+
і            і                 і                 і                 і           і
+------------+-----------------+-----------------+-----------------+-----------+
і            і                 і                 і                 і           і
+------------+-----------------+-----------------+-----------------+-----------+
і            і                 і                 і                 і           і
+------------+-----------------+-----------------+-----------------+-----------+
і            і                 і                 і                 і           і
L------------+-----------------+-----------------+-----------------+------------


В таблицу включается информация о делах об административных правонарушениях (АП), постановления или определения по которым вынесены в отчетном периоде.
Графа 1 содержит номера дел об АП, возбужденных таможенными органами и переданных на рассмотрение в территориальные управления Росфиннадзора, в том числе в периоды, предшествующие отчетному.
Графа 2 содержит номера постановлений и определений по делам об АП, вынесенных территориальными управлениями Росфиннадзора за отчетный период.
Графа 3 содержит дату (в формате "дд/мм/гггг") постановлений и определений по делам об АП, вынесенных территориальными управлениями Росфиннадзора за отчетный период.
В графе 4 указываются коды решений, принятых по делам об АП, согласно классификатору:
1 - протокол об АП и другие материалы дела возвращены в таможенный орган (п. 4 ч. 1 ст. 29.4 КоАП России);
2 - производство по делу об АП прекращено, материалы дела переданы прокурору, в орган предварительного следствия или в орган дознания (п. 3 ч. 1 ст. 29.9 КоАП России);
3 - объявлено устное замечание в соответствии со статьей 2.9 КоАП России;
4 - производство по делу об АП прекращено в связи с отсутствием события административного правонарушения (п. 1 ст. 24.5 КоАП России);
5 - производство по делу об АП прекращено в связи с отсутствием состава административного правонарушения (п. 2 ст. 24.5 КоАП России);
6 - производство по делу об АП прекращено в связи с действием лица в состоянии крайней необходимости (п. 3 ст. 24.5 КоАП России);
7 - производство по делу об АП прекращено в связи с отменой закона, установившего административную ответственность (п. 5 ст. 24.5 КоАП России);
8 - производство по делу об АП прекращено в связи с истечением сроков давности привлечения к административной ответственности (п. 6 ст. 24.5 КоАП России);
9 - производство по делу об АП прекращено в связи с наличием по одному и тому же факту совершения противоправных действий (бездействий) лицом, в отношении которого ведется производство по делу об АП, постановления о назначении административного наказания, либо постановления о прекращении производства по делу об АП, либо постановления о возбуждении уголовного дела (п. 7 ст. 24.5 КоАП России);
10 - производство по делу об АП прекращено в связи со смертью физического лица, в отношении которого ведется производство по делу об АП (п. 8 ст. 24.5 КоАП России);
11 - протокол об АП и другие материалы дела переданы на рассмотрение по подведомственности (п. 2 ч. 2 ст. 29.9, пп. 5 ч. 1 ст. 29.4 КоАП России);
12 - назначено административное наказание (п. 1 ч. 1 ст. 29.9 КоАП России).
Графа 5 содержит сумму наложенных штрафных санкций по делам об административных правонарушениях.

Приложение 2

ИНФОРМАЦИЯ, НАПРАВЛЯЕМАЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ СЛУЖБОЙ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА В РАМКАХ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОТОКОЛА К СОГЛАШЕНИЮ О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА И ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ СЛУЖБЫ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ

___ квартал 200_ г.

---------------T-------------T-------------T-----------T----------T--------T------T---------T------T------- 
іНаименование  іНаименование іНомер        іКоличество і  В том   і В том  іВ том і  В том  іВ том іОбщая  і
ітаможенного   іфизического/ іпротокола об іпротоколов і числе по і числе  ічисле ічисле по ічисле ісумма  і
іоргана        іюридического іадминистра-  іоб         і   ч. 1   іпо ч. 4 іпо ч. і  ч. 6   іпо ч. інаруше-і
і(террито-     і   лица -    ітивном       іадминист-  іст. 15.25 і  ст.   і5 ст. і   ст.   і7 ст. іния    і
іриального     і нарушителя  іправонару-   іративных   і   КоАП   і 15.25  і15.25 і  15.25  і15.25 і       і
іуправления    і             ішении        іправонару- і          і  КоАП  і КоАП і  КоАП   і КоАП і       і
іРосфиннадзора)і             і             ішениях     і          і        і      і         і      і       і
+--------------+-------------+-------------+-----------+----------+--------+------+---------+------+-------+
і      1       і      2      і      3      і     4     і    5     і   6    і  7   і    8    і  9   і  10   і
+--------------+-------------+-------------+-----------+----------+--------+------+---------+------+-------+
і              і             і             і           і          і        і      і         і      і       і
і              +-------------+-------------+           і          і        і      і         і      і       і
і              і             і             і           і          і        і      і         і      і       і
і              +-------------+-------------+           і          і        і      і         і      і       і
і              і             і             і           і          і        і      і         і      і       і
і              +-------------+-------------+           і          і        і      і         і      і       і
і              і             і             і           і          і        і      і         і      і       і
+--------------+-------------+-------------+-----------+----------+--------+------+---------+------+-------+
і              і             і             і           і          і        і      і         і      і       і
і              +-------------+-------------+           і          і        і      і         і      і       і
і              і             і             і           і          і        і      і         і      і       і
і              +-------------+-------------+           і          і        і      і         і      і       і
і              і             і             і           і          і        і      і         і      і       і
і              +-------------+-------------+-----------+----------+--------+------+---------+------+-------+
і              і             і             і           і          і        і      і         і      і       і
L--------------+-------------+-------------+-----------+----------+--------+------+---------+------+--------


Графа 1 содержит наименование таможенного органа, направлявшего протоколы об административных правонарушениях в территориальное управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора в соответствующем квартале. В скобках указывается наименование территориального управления Федеральной службы финансово-бюджетного надзора.
Графа 2 содержит наименования физических/юридических лиц - нарушителей, в отношении которых таможенные органы составили протоколы об административных правонарушениях и направили их в данное территориальное управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора.
Графа 3 содержит номера протоколов об административных правонарушениях, составленных в отношении соответствующих физических/юридических лиц - нарушителей.
Графа 4 содержит общее количество протоколов об административных правонарушениях, направленных таможенным органом в данное территориальное управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора за соответствующий квартал.
Графы 5 - 9 содержат информацию о количестве протоколов об административных правонарушениях, предусмотренных соответствующими частями статьи 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, из общего числа протоколов об административных правонарушениях, направленных таможенным органом в данное территориальное управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора за соответствующий квартал.
Графа 10 содержит общую сумму нарушений по всем протоколам об административных правонарушениях, направленным таможенным органом в данное территориальное управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора за соответствующий квартал. В случае отсутствия информации в соответствующей графе ставится знак "-".